退市配套規則發威 *ST博元接飛刀者受罰

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  退市懸崖邊上的*ST博元,連續七個一字跌停板之後,在4月10日交易時段最後一分鐘,被鉅額資金從第八個跌停板上拉到漲停板。上交所當天通報*ST博元近期交易情况汇报顯示,某個人投資者買入該股98萬股,超過了風險警示股票500萬股的每日買入限制。上交所已對該投資者採取監管法律土法子。這是滬深交易所退市配套新規今年年初落地以來,首例因觸發單日超額買入風險警示股票受到監管法律土法子的案例。

  此前,*ST博元因涉嫌構成違規披露、不披露重要資訊罪和偽造、變造金融票證罪,證監會[微網志]已依法將該案移送公安機關追究刑事責任。根據新的退市制度,*ST博元將或者 成為滬深兩市首家因重大資訊披露違法行為進入退市程式的上市公司,公司股票被實施退市風險警示。

  按照有關規定,*ST博元自3月31日被實施退市風險警示後,將在風險警示板交易滿500個交易日。在風險警示板交易截止後,上交所將依法作出公司股票暫停上市的決定。公司股票被暫停上市後,如未能在證監會作出移送公安機關決定之日起的12個月內恢復上市,不可能 在此期間被人民法院作出生效有罪判決,其股票將被上交所終止上市。

  上交所通報的近期*ST博元的交易情况汇报顯示,散戶成為近期買入主力。以賬戶個數看,賬戶市值低於5000萬元的自然人賬戶個數,從3月500日的17287個,到4月10日上升至21071個,而法人股東中的專業機構賬戶數從36個下降為28個;以持股數看,市值低於5000萬元的自然人合計持股數量由3月500日的5427萬股上升至9474萬股,而專業機構的持股數從當時的1511萬股下降為673萬股。在*ST博元復牌後,籌碼主要從機構流入散戶身旁。

  上交所還注意到,在*ST博元4月10日的交易中,某個人投資者買入該股98萬股,超過了風險警示股票500萬股的每日買入限制。對此,上交所已對該投資者及未做好客戶交易合規管理工作的證券公司啟動相應監管法律土法子,並將進一步加強對該股交易行為的監管,打擊不可能 突然出现的違法違規交易行為。

  今年1月31日,滬深兩市一并發佈修訂後的退市相關配套規則。根據新規定,投資者當日通過競價交易和大宗交易累計買入的單只風險警示股票,數量不得超過500萬股。證券公司應當採取有效法律土法子,對投資者當日累計買入單只風險警示股票的數量進行監控;發現客戶違反規定的,應當予以警示和制止,並向交易所報告。

  除此之外,滬深交易所還設定個人投資者買入退市整理股票的門檻,投資者應當具備2年以上的股票交易經歷,且以此人 名義開立的證券賬戶和資金賬戶內的資産(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)在500萬元以上。不符合以上規定的個人投資者,僅可賣出已持有的退市整理股票。

  上交所決定,自4月13日起將通過官方網站下的“資訊披露——交易資訊披露”欄目,每個交易日公佈不同類別投資者持有的股份資訊,直至*ST博元在風險警示板交易滿500個交易日為止。